盒子中的RIA可以启动移动应用程序

2020-10-17 21:27:22

财富管理行业合规,运营和注册解决方案的领先提供商RIA in a Box宣布推出其新的移动应用程序,旨在为注册投资顾问提供支持( RIA)来管理合规性计划和培训。使用该应用程序的顾问将可以在Box的合规性日历,任务列表,培训视频和测验中访问RIA。该应用程序是RIA in Box的最新举措,可确保RIA拥有所有必要的合规性信息和工具,以适应不断发展的法规要求,而无论它们位于何处。

随着行业的不断发展,移动应用程序已成为顾问工作流程的必要组成部分。RIA in a Box认真听取了MyRIACompliance用户的意见,其中许多人表示强烈希望能够访问旨在帮助顾问始终满足其合规需求的应用程序,并可以轻松访问必要的合规培训。该应用程序包括以下工具:

日历和待办事项列表任务–用户将能够使用该应用程序查看可通过MyRIACompliance获得的合规性日历以及在待办事项列表上可见的离散任务。日历显示用户的合规性项目的截止日期临近,以及他们可能错过的任何过期项目。用户可以单击任何任务以查看有关需要采取的步骤的更多详细信息,以及将任务标记为已完成或设置提醒自己以接收推送通知并在以后的时间完成。用户可以选择以即时项目清单或跨越整个月的日历视图的形式查看此功能,从而为他们提供更广泛的概述。

视频–在Box的网络安全模块中使用RIA的顾问还可以查看每月的培训视频并进行伴随的测验。所有员工都可以查看这些剪辑,以确保整个团队都掌握最新的合规职责。

RIA在Box总裁GJ King中说:“我们以创新领先为荣,现在已经向所有客户免费提供了这个新的移动应用程序,这反映了我们继续提供领先的RIA合规解决方案的愿望。” “现在,比以往任何时候更有意义的是,允许顾问在他们花费大量时间(电话)的地方访问合规性需求。”

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